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管理程序 LT RMAP guan-colin -3

日期:2019年7月1日 10:49

7.   申诉机制(所有来源)

 

文本框: 经合组织指南引用:“公司应建立公司层级或行业性的申诉机制,作为风险的早期警报系 统。”

  

  

           和记娱乐高新须建立或引用相关机制,以允许任何相关方(受影响人员或举报者)通过电话0731-85855688或邮箱scb08@ltgf168.com表达与采矿、贸易、处理和出口情况有关的疑虑。 

  

           该机制应至少包括调查收到顾虑或申诉的流程,以及如果适用,根据本标准第    节 A.  条确定适

           当纠正和预防措施的流程。

  

  

           B.  经合组织指南:步骤 .C:控制和透明度体系与步骤  供应链风险的识别和评估B. -B.

           所有来源;B.    仅限高风险来源)

  

 

文本框: 经合组织指南引用:“尽职调查可理解为一项持续的主动性和应对性流程,通过该流程,公司 可以采取合理步骤并做出真诚的努力识别并响应导致武力冲突和严重侵权行为的风险……本指 南通过与供应商开展建设性互动促进持续改进尽职调查实践。”

  

           和记娱乐高新须将实施尽职调查作为一种延续和持续的流程,并能够随时间推移提升绩效。审验流程

           要求和记娱乐高新:

                   1 )   依照本标准的要求设计并实施尽职调查管理体系。

                   2 )    识别、评估并降低和记娱乐高新供应链中与经合组织附录二示范政策相关的来自受冲突影响和

                           高风险地区风险。

                    3)    在逐步努力改进尽职调查管理体系(包括控制和透明度体系、新识别的 CAHRA的风险评

                           估和风险降低)的同时,确保跟踪并监控其进展。

  

           和记娱乐高新可以在联合计划中,配合落实本节提出的建议。但是,每个和记娱乐高新仍对其尽职调查负

           有独立责任,并应确保在一切联合工作中,适当考虑各个公司的具体情况。

  

           为确定和评估供应链风险,和记娱乐高新须实施以下流程。

  

 

 

 

 

   负责任矿物审验流程申诉和投诉机制载于此处:http://www.conflictfreesourcing.org/conflict-free-smelter-program/grievances-and-complaints-mechanism/

 

                   1.   识别供应商与原料来源(所有来源)

           和记娱乐高新应确保按照本标准及附录的要求,识别所有供应商和原料,并且获取有关原料原产地和

           监管链的充分文件。

  

           识别供应商

 

文本框: 经合组织指南引用:“公司的供应商或其他已知上游公司,是在上述示警的任一矿物原产地和 中转地供应矿产或经营的公司的股东,或与之存在其他利益关系。”

  

           和记娱乐高新须制定和实施基本的了解供应商(KYS)要求,确定各钨原料供应商的身份、业务关系类型

           和经营活动的合法性。本流程中涵盖的供应商须为和记娱乐高新的交易方。

  

           该流程应至少包括:

                   -      使用可靠、独立的数据源或信息确立供应商的身份;

                   -      明确供应商的所有权(包括实际所有权)和企业结构(如适用);

                   -      对照相关制裁名单验明供应商及其受益所有人的身份  ;

                   -      能让和记娱乐高新始终了解供应商的业务性质及业务关系目的的足够信息。

  

           和记娱乐高新在与供应商建立业务关系之前以及在该业务关系期间,应负责执行KYS

  

  

           识别原料类别和来源

           和记娱乐高新应识别原料的原产地,并根据其来源参照表4对原料进行分类。请参见附录五,了解各

           原料类别中原料类型的详细介绍。

  

                                           表4 :原料的分类

分类

来源

一次原料

大规模采矿(LSM)

小作坊及小规模采矿(ASM)

 

中间产品原料

负责任矿物审验流程(或同等流程 

认证的冶炼厂

非负责任矿物审验流程(或同等流程

  )认证的冶炼厂

 

 

  政府制裁名单示例包括美国财政部OFAC制裁名单:https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx或者欧盟EEAS的综合制裁名单:https://eeas.europa.eu/headquarters/headquarters-homepage_en/    /Consolidated%  list%  of%  sanctions、联合国制裁名单

   请参考附录一,了解有关ASM 来源原产地评定的具体期望。

  负责任矿物审验流程交叉认可计划列于此处:http://www.conflictfreesourcing.org/conflict-free-smelter-program/audit-

cross-recognition/

   如上。

 

 

二次原料

商业

个人(普通公民,非商业实体)

遗留原料

任何来源

化验原料

任何来源

  

           和记娱乐高新应将原料原产地与监管链的相关披露要求列入与供应商订立的书面协议中,且确保履行

           和监控。

  

           根据原料的类别和来源,确定本标准要求的文件。和记娱乐高新须参考附录一,以获取指南要求的文

           件。和记娱乐高新应制定和实施收到的原料和文件的审查程序,以确定:

                   ·    原料的类别,以及原产地评定与监管链要求的适用性。和记娱乐高新可在该程序的此步骤中使

                           用图1  所示的流程图。

                   ·    由供应商提交的所供应原料的文件的完整性。

  

  

                   2.识别受冲突影响和高风险地区(所有来源)

 

文本框: 经合组织指南引用:“矿产源于或其运输路线经过受冲突影响或高风险地区。” “公司的供应商或其他已知上游公司,据悉在过去 12 个月内曾经从示警矿物原产地和中转地 采购过矿产。”

  

           和记娱乐高新应设计并实施特定流程,以判断其供应链是否存在经合组织指南所定义的CAHRA

 

文本框: 受冲突影响和高风险地区 (CAHRA):受冲突影响和高风险地区是经识别存在武装冲突、 大面积暴力活动或存在使人民遭受伤害的其他风险的地区。武装冲突的形式多种多样, 如国际冲突或非国际冲突,可能涉及两个或两个以上国家,可能由解放战争、叛乱、内 战等构成。高风险地区可能包括那些政局不稳,或存在政治压迫、制度缺陷、不安全因 素、民用基础设施崩溃、广泛暴力活动的地区。这类地区的特点往往是大规模侵犯人 权、违反国际国内法律等。

  

  

           该流程应至少包括:

                   ·    冶炼厂作出此判断所依据的资源类型;

                   ·    和记娱乐高新用来确定CAHRA的标准;

                   ·    审查和更新此判定的频率。

   

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