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管理程序 LT RMAP guan-colin -5

日期:2019年7月1日 10:33

确定采购风险等级

           和记娱乐高新应根据表3和4确定每批一次原料交易的采购风险等级。

  

            :低风险来源的定义

 

钨的类型

低风险的定义

 

一次原料

没有本标准表6中定义的示警信号。在考虑经合组织的示警信号后,通过受审计方尽职调查体系发现的任何其他示警信号已通过合理的尽职调查被确认

为低风险。

  

  

           6:高风险来源的定义

 

钨的类型

高风险的定义

 

 

 

 

 

 

 

 

一次原料

 

和记娱乐高新在审查了解供应商 (KYS)流程、钨的原产地或运输的过程中发现了以

下列表中的示警信号;或者发现了任何其他示警信号,在考虑经合组织的示

警信号且开展合理尽职调查后,这些示警信号无法被确认为低风险。

和记娱乐高新至少须将以下标准视为示警信号:

 1. CAHRA开采或运输钨原料的供应链;

 2. 一次钨原料所称原产国为已知储量或库存、可能拥有的资源或预期钨

生产水平有限的国家;

 3. 钨供应商或和记娱乐高新钨供应链中的其他已知上游公司,与在 CAHRA

营的钨供应商存在业务关系、是此供应商的股东或与之存在其他利益

关系;

4 . 和记娱乐高新发现异常现象或不正常情况,从而合理怀疑这些钨可能会引

发与钨的开采、运输或贸易相关的冲突或严重侵权行为。

  

  

                   4. 识别供应链风险(仅限高风险来源)

           表6 中识别的货源存在高风险的和记娱乐高新在执行审计计划前,必须完成高风险来源工作手册。高

           风险来源工作手册:

                   ·    指明上游审验机制可能审查的要素,并界定在何种情况下该等要素无需被列入尽职调查审

                           计范围。

                   ·    详细说明针对高风险采购的经合组织合规性期望。

  

           针对高风险来源,和记娱乐高新应对现有的和计划中的供应链的实际情况进行分析,包括:

                   ·    评估CAHRA的背景;

                   ·    阐明监管链;

 

                   ·    评估上游供应商的活动和关系;

                   ·    识别矿石的开采、贸易、处理和出口的地点和定性条件;以及

                   ·    进行实地风险评估  。

  

  

                   5. 评估供应链风险(仅限高风险来源)

           和记娱乐高新应通过将实际情况与经合组织指南附录二示范供应链政策中的风险进行对比,评估供应

           链中是否存在风险以及风险的严重性,尤其是涉及:

                   ·    与矿产开采、运输或交易有关的严重侵权行为:

                                   任何形式的酷刑、残忍、不人道和有辱人格的待遇;

                                   任何形式的强迫或强制劳动;

                                   最恶劣形式的童工; 

                                   其他严重侵犯和践踏人权的行为,如普遍的性暴力行为;

                                   战争罪或其他严重违反国际人道主义法的行为,反人类罪或种族灭绝罪。

                   ·    直接或间接支持非国家武装团体。 

                   ·    直接或间接支持公共或私人的安全部队。

                   ·    行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述。

                                   洗钱。

                                   不向政府支付税收、费用及特许费。

  

  

           C.  经合组织指南:步骤3 风险管理(仅限高风险来源)

           如果在供应链中发现风险,和记娱乐高新有责任确定适当的风险降低措施。和记娱乐高新应:

                   ·    向高层管理人员汇报调查结果,说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际

                           和潜在风险。

                   ·    利用经合组织指南附录二示范供应链政策中定义的风险管理策略,制定和采用风险管理计

                           划。风险降低策略包括:

                                   在采取可衡量的风险管理举措的过程中继续开展贸易。

                                   在努力持续降低风险的同时暂时中止贸易。

                                   在风险降低措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。

                   ·    在制定和实施风险降低措施时,和记娱乐高新应:

                                   形成和/或发挥对供应链中能够最有效、最直接地降低负面作用风险的参与者的影

                                           响。

                                   与供应商和受影响的相关方商议,就风险管理计划中的可衡量的风险降低策略达成

                                           一致。

                   ·    实施风险管理计划,监控和追踪风险降低成效,向高层管理人员进行反馈,并在风险降低

                           措施失败后考虑暂停或终止与供应商之间的业务关系。

 

   和记娱乐高新可以采用上游审验机制进行实地风险评估,但和记娱乐高新仍须自行负责采纳评估团队提出的任何建议并予以落 实。

   参见与最恶劣形式的童工有关的ILO公约第  182  号(1999年)。

  这包括直接或间接为证券交易委员会17CFR第240和249b部分(SEC最终冲突矿产规则)中界定的武装组织提供资金 或使他们得益。要识别非国家武装组织,公司应参考相关的联合国安全理事会决议。

 

                   ·    持续监控风险;评估风险降低措施的有效性;以及如果需要,对相关风险或在情况改变后

                           进行额外的事实和风险评估。

  

  

           D. 经合组织指南:步骤5   公开报告(所有来源)

           和记娱乐高新须公开披露有关其尽职调查的信息。和记娱乐高新必须直接公布信息,例如,参与计划的任

           何和记娱乐高新必须在公司网站上或行业协会网站上公布信息。公布该等信息时须适当考虑商业保密

           性和其他竞争问题。

  

           表7概述了和记娱乐高新使用的信息类型和公布方法。

  

           表7 :公布要求

由和记娱乐高新公布

由本计划公布

CFSI成员

公众

·    供应链政策

·    审计总结报告

·    经合组织步骤5尽职调查报告

·    和记娱乐高新认为合适的任何其他信

原产国信息汇总:

·    低风险

·    高风险

·    刚果民主共和国

·    回收料/报废料

·    冶炼厂ID号码

·    和记娱乐高新名称

·    国家

·    集团公司名称

·    合规状态

·    供应链政策链接

·    审计总结报告链接

·    尽职调查报告链接

  

  

 

                            拟定人:

                            审批人:

                            实施日期:

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